Wyślij Zapytanie

Licencjonowany Dostawca Usług
Rejestracji Spółek i Obsługi
Korporacyjnej od 1998 r.

Outsourcing ról zgodności

  1. Home
  2. Zgodność i Nadzór
  3. Outsourcing ról zgodności

Outsourcing ról regulowanych

Nasi specjaliści z UE obejmują role regulowane, w tym DPO, Risk Officer, Zastępca MLRO oraz Chief Information Security Officer (CISO). Zależnie od jurysdykcji dostępne jest też wsparcie dla funkcji compliance, audytu wewnętrznego, nadzoru sankcyjnego i zgodności ICT/DORA.

Elastyczna realizacja: model godzinowy, część etatu lub pełny etat dla funkcji obowiązkowych bez zbędnych kosztów stałych.
Ustawienie operacyjne: opcjonalne wsparcie zaplecza administracyjnego, w tym lokalnych ustaleń i codziennego nadzoru.
Relacje z regulatorem: wsparcie korespondencji, przygotowania do inspekcji i śledzenia zgłoszeń.
Zasięg UE: realizacja ról na rynkach UE. Akceptację potwierdza klient z regulatorem, gdzie jest to wymagane.

Outsourcing ról Compliance w praktyce

Jak organizujemy współpracę w ramach ról regulowanych

Dostosowujemy się do wymogów regulacyjnych UE, definiując mandaty ról, linie raportowania i zabezpieczenia niezależności, przy zachowaniu ostatecznej odpowiedzialności po stronie spółki. Współpraca regulowana jest umowami obejmującymi zakres, SLA, KPI, prawo audytu, ochronę danych, ciągłość działania oraz warunki zakończenia. Nasi specjaliści działają w ramach polityk i systemów klienta, z dostępem opartym na rolach, zapewniając przewidywalne wsparcie i dowody akceptowane przez regulatorów – bez opóźnień w zatrudnianiu.

Modele współpracy

Fractional Officer Szybkie wdrożenie

Kilka dni w miesiącu dla wąsko zdefiniowanych mandatów (np. nadzór nad ryzykiem lub sankcjami) z ustalonym rytmem i jasnymi liniami raportowania.

  • Określona liczba godzin/miesiąc, gwarantowana responsywność zgodnie z SLA
  • Prowadzone rejestry (RoPA/DPIA, incydenty, dostawcy, szkolenia)
  • Miesięczne raporty operacyjne i kwartalne pakiety dla zarządu
  • Najlepszy wybór dla nowych licencji lub wczesnego etapu budowy funkcji compliance
Wyślij zapytanie
Szybki start; najniższy koszt bieżący

Part-Time Coverage Zrównoważony

Cotygodniowa dostępność dla szerszych ról, takich jak DPO, CISO czy wsparcie Zastępcy MLRO, z wbudowanym nadzorem i ścieżkami eskalacji.

  • Stała liczba godzin tygodniowo; uzgodnione spotkania i harmonogram raportowania
  • Przygotowanie materiałów zarządczych i prowadzenie rejestru eskalacji
  • Udokumentowane zabezpieczenia niezależności i weryfikacja konfliktów interesów
  • Najlepszy wybór na czas uzyskiwania licencji, inspekcji lub działań naprawczych
Wyślij zapytanie
Zrównoważony koszt i ciągłość

Full-Time Officer Dedykowany

Pełnoetatowe wsparcie dla funkcji regulowanej w pełni włączonej w strukturę ładu korporacyjnego, z pełną dostępnością i bezpośrednią odpowiedzialnością.

  • Oficer pełniący kluczową rolę w organizacji
  • Bezpośredni udział w spotkaniach zarządu i komitetów
  • Kompletne rejestry dowodów, pakiety zarządcze i ścieżki audytu
  • Idealne rozwiązanie dla dużych instytucji i środowisk o wysokich wymogach regulacyjnych
Wyślij zapytanie
Najwyższy poziom pewności; pełna integracja

Zakres dostarczanych rezultatów

List powołania i opis roli; mapa ładu korporacyjnego i kalendarz zgodności; utrzymywane rejestry (RoPA/DPIA, incydenty/naruszenia, nadzór nad podmiotami trzecimi, szkolenia, rejestry ryzyk); procedury eskalacji i szablony; miesięczne wskaźniki i kwartalne raporty dla zarządu; rejestr zmian w procedurach i politykach; pełen pakiet przekazania w przypadku internalizacji roli.

Bezpieczeństwo, dostęp i ochrona danych

Praca wykonywana jest w modelu najmniejszego uprzywilejowania z pełnym logowaniem aktywności. Dane przetwarzane są w kontrolowanych środowiskach (systemy klienta lub VDI) bez lokalnego przechowywania danych. Cały personel działa na podstawie NDA oraz weryfikacji konfliktów interesów. Ścieżki niezależności i eskalacji są udokumentowane, z bezpośrednim dostępem do kadry zarządzającej, jeśli wymagają tego przepisy.

Harmonogram wdrożenia (~ 2 tygodnie)

Terminy zależą od dostępu, decyzji i przekazanych danych. Typowa sekwencja wygląda następująco:

Dni 1–3
Zakres, SLA, dopasowanie do ładu; plan dostępu
Dni 4–6
Procedury i rejestry; szablony raportowania
Dni 7–9
Pilot i kalibracja; dopasowanie KPI
Dni 10–14
Uruchomienie i pierwszy raport zarządczy

Role i obowiązki zespołu Compliance

Outsourcing ról Compliance i funkcji regulowanych

Budowa silnej funkcji compliance wymaga odpowiednich osób na właściwych stanowiskach, jednak rekrutacja i utrzymanie takich specjalistów bywa kosztowne i czasochłonne. Oferujemy kluczowe role regulowane w modelu outsourcingowym, co pozwala firmom spełniać wymogi nadzorcze bez konieczności zatrudniania pełnoetatowych pracowników. Każda rola ma jasno określony zakres obowiązków, strukturę raportowania i wsparcie operacyjne, dzięki czemu system compliance pozostaje skuteczny i trwały.

Opisy ról i obowiązki

Przeglądaj każdą funkcję regulowaną, aby zobaczyć zakres, odpowiedzialności i typowy model outsourcingu.

Role

Chief Information Security Officer (CISO)

Kieruje ładem bezpieczeństwa informacji i gotowością na incydenty zgodnie z oczekiwaniami ICT/DORA.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Definiowanie strategii cyberbezpieczeństwa, polityk i standardów kontroli; nadzór nad dostępem opartym na rolach
  • Nadzór nad analizami ryzyka, modelowaniem zagrożeń, zarządzaniem podatnościami i testami
  • Właścicielstwo planów reagowania na incydenty, playbooków i przeglądów po incydentach
  • Raportowanie stanu bezpieczeństwa, ryzyk i działań naprawczych do zarządu
Typowy zakres
  • Część etatu z możliwością zwiększenia mocy na audyty lub incydenty
  • Integracja z Ryzykiem, nadzorem nad dostawcami ICT i testami odporności

Deputy MLRO

Wspiera MLRO w eskalacjach, jakości akt i kontaktach z regulatorem w zakresie obowiązków AML/CFT.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Przegląd wyników onboarding/monitoringu dla klientów podwyższonego ryzyka; uzasadnienie i terminowość SAR/STR
  • QA dokumentacji KYC/TM, eskalacji sankcyjnych i przeglądów adverse media
  • Prowadzenie rejestrów eskalacji i decyzji; przygotowanie pakietów dowodowych na inspekcje/audyt
  • Wsparcie planów naprawczych i zapewnienie ciągłości w nieobecności MLRO
Typowy zakres
  • Od fractional do części etatu; czasy reakcji na eskalacje zgodnie z SLA
  • Miesięczne metryki i kwartalne aktualizacje dla zarządu

Data Protection Officer (DPO)

Niezależny nadzór nad zgodnością z RODO i prawami podmiotów danych z bezpośrednim dostępem do najwyższego kierownictwa.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Doradztwo w zakresie RODO; projektowanie i przegląd ładu prywatności (RoPA, DPIA, podstawy prawne, retencja)
  • Monitorowanie wdrożenia polityk, pokrycia szkoleniami i wyników audytów wewnętrznych
  • Koordynacja oceny naruszeń, gromadzenia dowodów, notyfikacji i lessons learned
  • Kontakt z organami nadzorczymi i osobami, których dane dotyczą; utrzymanie rejestrów odpowiedzi
Typowy zakres
  • Fractional lub część etatu z ustalonym rytmem raportowania do zarządu
  • Rejestry gotowe na inspekcję, log zmian oraz roczny raport z działalności

Risk Officer

Projektuje i utrzymuje ramy ryzyka przedsiębiorstwa, operacyjnego i compliance z mierzalnymi KRI.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Utrzymanie rejestrów ryzyka, deklaracji apetytu/tolerancji, polityk i bibliotek kontroli
  • Realizacja ocen ryzyka, testów scenariuszowych/stresowych i śledzenie remediacji
  • Konsolidacja metryk ryzyka i przygotowanie raportów dla zarządu
  • Koordynacja z ICT/DORA, audytem wewnętrznym, BCP/zarządzaniem incydentami
Typowy zakres
  • Część etatu; pełny etat w czasie skalowania lub programów naprawczych
  • Kwartalne raportowanie dla zarządu i śledzenie działań ryzykowych

Compliance Function

Wsparcie operacyjne dla Compliance Officer w monitoringu, rejestrach i rytmie raportowania.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Utrzymanie kalendarza zgodności, rejestrów zadań/działań i oświadczeń
  • Monitoring tematyczny i gromadzenie dowodów względem wymagań polityk
  • Przygotowanie podsumowań zarządczych i wkładu do pakietów dla zarządu
  • Śledzenie pozycji remediacyjnych i domykanie deliverables
Typowy zakres
  • Fractional lub część etatu; skaluje się wraz z obciążeniem regulacyjnym
  • Szablony logów, metryk i dowodów dla zapewnienia spójności

Sanctions Oversight

Nadzór nad governance screeningu, obsługą alertów i ścieżkami eskalacji dla zgodności sankcyjnej.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Definiowanie progów, governance list, zasad wyjątków i wyłączeń
  • Monitorowanie jakości obsługi alertów, czasów realizacji i dokumentacji
  • Eskalacja trafień rzeczywistych; utrzymanie dowodów decyzji i ścieżek audytu
  • Raportowanie skuteczności programu do najwyższego kierownictwa
Typowy zakres
  • Od fractional do części etatu; współpraca z Deputy MLRO
  • Udokumentowane ścieżki eskalacji i przekazywania spraw

Internal Audit

Niezależna ocena projektu i skuteczności kontroli, raportowanie do zarządu/komitetu audytu.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Ustalenie planu audytu opartego na ryzyku i zakresu z kierownictwem
  • Prace terenowe, testy dowodów, próbkowanie i analiza przyczyn źródłowych
  • Raportowanie ustaleń z ratingami, działaniami i właścicielami
  • Weryfikacja zamknięcia remediacji i skuteczności
Typowy zakres
  • Współ- lub pełen outsourcing zgodnie z lokalnymi zasadami i wymogami niezależności
  • Raportowanie bezpośrednio do zarządu/komitetu audytu

ICT / DORA Compliance

Wdrożenie nadzoru zgodnego z DORA dla ryzyka ICT, zarządzania incydentami i relacji z podmiotami trzecimi.

Wyślij zapytanie
Obowiązki
  • Utrzymanie rejestru ryzyk ICT, standardów kontroli i planów testów odporności
  • Koordynacja klasyfikacji poważnych incydentów, komunikacji i raportowania
  • Nadzór nad ryzykiem stron trzecich ICT, due diligence i strategiami wyjścia
  • Dopasowanie raportowania do oczekiwań zarządu
Typowy zakres
  • Część etatu; integracja z funkcjami CISO i Ryzyka
  • Wsparcie cykli testowych i przeglądów odporności operacyjnej

Najczęściej zadawane pytania

Jakie funkcje regulowane można outsourcingować w UE?

Wiele funkcji regulowanych, takich jak nadzór nad ryzykiem, wsparcie funkcji compliance, audyt wewnętrzny, nadzór sankcyjny, zgodność ICT / DORA i inne funkcje kontrolne, może być outsourcingowane lub wspierane – w zależności od jurysdykcji. Outsourcing musi być zgodny z oczekiwaniami regulatorów, zapewniać właściwy nadzór i nie może prowadzić do istotnego rozmycia odpowiedzialności.

Jak utrzymywana jest odpowiedzialność przy outsourcingu ról?

Nawet jeśli dana funkcja jest outsourcingowana, podmiot regulowany zachowuje ostateczną odpowiedzialność. Konieczne jest ustanowienie jasnych umów, SLA, ram ładu korporacyjnego, monitorowania wyników i regularnego raportowania, aby zapewnić rozliczalność i zaufanie regulatora.

Czy istnieją ograniczenia w outsourcingu transgranicznym w UE?

Tak, niektóre jurysdykcje nakładają szczególne warunki na outsourcing. Dostarczamy specjalistów z UE dla ról regulowanych w różnych krajach, jednak klient jest zobowiązany potwierdzić u lokalnego regulatora, że outsourcing danej funkcji jest dozwolony. W przypadkach, gdy wymagana jest lokalna obecność lub rejestracja, wspieramy proces wdrożenia i zapewniamy profesjonalistów spełniających te wymagania.

Jak zapewniacie ochronę danych i bezpieczeństwo przy outsourcingu ról?

Działamy zgodnie z RODO, stosując rygorystyczne środki ochrony danych, w tym bezpieczne szyfrowanie, kontrolę dostępu, ścieżki audytu i segregację danych. Nasze ramy obejmują bieżący monitoring i wewnętrzne przeglądy w celu utrzymania poufności i integralności. Klient jest zobowiązany potwierdzić, że umowa outsourcingowa spełnia wymagania jego regulatora, natomiast my zapewniamy proceduralne zabezpieczenia wspierające tę zgodność.

Jak mierzona jest jakość usług i efektywność?

Za pomocą uzgodnionych wskaźników (KPI), raportowania, kontroli audytowych, regularnych przeglądów i nadzoru. Umowa outsourcingowa powinna zawierać wskaźniki efektywności, klauzule naprawcze, ścieżki eskalacji oraz cykle przeglądów ładu korporacyjnego.

Jaka jest przewaga kosztowa outsourcingu ról compliance?

Outsourcing umożliwia dostęp do wyspecjalizowanych ekspertów bez kosztów stałego zatrudnienia, ograniczając wydatki na rekrutację, szkolenia, świadczenia i infrastrukturę. Dodatkowo pozwala na elastyczne skalowanie zasobów w zależności od tempa rozwoju lub zmian w działalności.

Jakie ryzyka wiążą się z outsourcingiem compliance i jak można je ograniczyć?

Typowe ryzyka to utrata kontroli, kwestie poufności, brak akceptacji regulatora i rozbieżności oczekiwań. Ograniczamy je poprzez jasne ramy umowne, precyzyjne określenie obowiązków oraz przejrzyste raportowanie. Nasz model usług obejmuje due diligence, prawa audytu i bieżący monitoring, co daje klientom pewność zachowania kontroli. Jednocześnie klienci pozostają odpowiedzialni za potwierdzenie, że dane rozwiązanie jest akceptowalne dla ich regulatora.

Czy zewnętrzne role compliance mogą obejmować wiele jurysdykcji?

Tak. Dostarczamy specjalistów ds. compliance z doświadczeniem w regulacjach obowiązujących w całej UE, zapewniając spójność i skalowalność dla firm działających transgranicznie. Nasz zespół łączy wiedzę regionalną z możliwością tworzenia lokalnych struktur, gdy jest to wymagane. Klienci powinni potwierdzić u swojego regulatora, że outsourcing jest dopuszczalny dla konkretnych ról w danej jurysdykcji, podczas gdy my zapewniamy wiedzę i infrastrukturę umożliwiającą skuteczną realizację zadań.

Pytania? Umów spotkanie z naszym zespołem Compliance!

Umów rozmowę wstępną w sprawie wsparcia ról Compliance

Umów spotkanie wstępne z naszym zespołem, aby omówić potrzeby kadrowe i wymagania jurysdykcyjne. Przygotujemy dopasowany plan określający role, odpowiedzialności i dokumentację potrzebną do zapewnienia pokrycia obowiązkowych funkcji compliance. Nasze podejście daje regulowanym firmom przejrzystość, elastyczność i pewność w spełnianiu wymogów regulacyjnych na rynkach UE.

    Dane kontaktowe

    Prosimy o kontakt w celu umówienia spotkania z naszym kierownikiem ds. projektów.

    Europa Środkowa | Kraje Bałtyckie | Szwajcaria