Zgodność z DORA

Zgodnie z DORA firmy muszą pokazać, że potrafią wykrywać, eskalować i odzyskiwać sprawność po zakłóceniach ICT w określonych ramach czasowych. Regulatorzy oczekują jasnych ścieżek eskalacji, procedur komunikacji kryzysowej i udokumentowanych celów odtworzenia. Dwa kluczowe wskaźniki to RTO (maksymalny czas niedostępności usługi) i RPO (maksymalny akceptowalny czas utraty danych).

Projektujemy playbooki incydentowe, ścieżki eskalacji oraz rozwiązania BCP/DR obejmujące procesy wewnętrzne i zależności od dostawców. Przeprowadzamy analizy wpływu na biznes, ustalamy mierzalne cele odtworzenia i organizujemy testy weryfikujące skuteczność planów w praktyce.

Efektem jest przetestowany i gotowy na nadzór system, który zapewnia skuteczne zarządzanie zakłóceniami, realistyczne i udokumentowane cele odtworzenia oraz włączenie środków ciągłości do codziennych operacji zgodnie z wymaganiami DORA.

DORA kładzie duży nacisk na ryzyka związane z dostawcami usług ICT i ustaleniami outsourcingowymi.

Regulatorzy oczekują prowadzenia rejestrów kluczowych dostawców, realizacji due diligence i okresowych ocen oraz zapewnienia, że umowy zawierają wykonalne zapisy o prawach audytu, obowiązkach odporności i strategiach wyjścia. Ma to ograniczyć ryzyka zależności i zapewnić ciągłość działania również w przypadku problemów po stronie dostawcy.

Ustanawiamy ramy nadzoru klasyfikujące dostawców według poziomu ryzyka, oceniamy ich odporność i dokumentujemy plany wyjścia. W razie potrzeby koordynujemy testy odporności, w tym TLPT dla podmiotów objętych, i przygotowujemy weryfikowalne dowody dla regulatorów.

Rezultatem jest uporządkowany i obronny system nadzoru nad stronami trzecimi. Firmy zyskują wgląd w łańcuch dostaw ICT, utrzymują dokumentację gotową na kontrolę i pokazują, że ryzyka outsourcingu są aktywnie zarządzane zgodnie z DORA.

Skuteczne ramy DORA opierają się na utrzymywanym i spójnym zestawie polityk, procedur i rejestrów dowodów. Regulatorzy wymagają nie tylko przyjęcia zasad na piśmie, ale też wykazania, że są one wdrażane, regularnie przeglądane i dopasowane do modelu biznesowego. Polityki muszą obejmować zarządzanie ryzykiem ICT, reagowanie na incydenty, nadzór nad dostawcami i obowiązki testowe, z bezpośrednim odniesieniem do rozporządzenia.

Przygotowujemy i dostosowujemy komplet dokumentów, w tym polityki, rejestry, playbooki i logi, zapewniając zgodność z obowiązkami regulacyjnymi i praktyką operacyjną. Każdy dokument ma formę gotową do weryfikacji przez nadzór, z odniesieniami do odpowiednich artykułów DORA, i jest osadzony w strukturze zarządczej firmy.

Efektem jest spójna biblioteka zgodności, odporna na przeglądy nadzorcze, ograniczająca niejasności w audytach i dająca kadrze jasne wytyczne. Dokumentacja jest osadzona w codziennych operacjach, wspiera zespół i spełnia oczekiwania regulatorów.

Terminowe raportowanie incydentów to filar zgodności z DORA. Regulatorzy wymagają wykrywania incydentów ICT, ich wewnętrznej eskalacji, notyfikacji do władz po przekroczeniu progów oraz utrzymywania weryfikowalnych zapisów incydentów i działań naprawczych. Brak uporządkowanego raportowania może skutkować zaleceniami lub sankcjami.

Pomagamy wdrażać procedury raportowania zgodne z klasyfikacją incydentów i standardami notyfikacji DORA. Obejmuje to projektowanie protokołów eskalacji, prowadzenie rejestrów incydentów i przygotowanie szablonów zgłoszeń do regulatorów. Zapewniamy także logi działań naprawczych i wyników testów, co stanowi dowód ciągłego doskonalenia.

Efektem jest zgodny z przepisami system raportowania, który pokazuje odpowiedzialność i gotowość. Firmy mogą wykazać, że incydenty są rejestrowane, oceniane i raportowane zgodnie z prawem, a proces wzmacnia wewnętrzną odporność.

DORA wymaga, aby pracownicy, kierownictwo i rady rozumieli swoje role w utrzymaniu zarządzania ryzykiem ICT i stabilności operacyjnej. Regulatorzy oczekują dowodów na istnienie programów szkoleniowych, list obecności i działań podnoszących świadomość, które wbudowują odporność cyfrową w codzienne decyzje.

Realizujemy ukierunkowane szkolenia dla najwyższego kierownictwa, zespołów compliance i personelu operacyjnego. Zakres obejmuje świadomość ryzyk ICT, procedury reagowania na incydenty, obowiązki nadzoru nad dostawcami i oczekiwania dotyczące raportowania regulacyjnego. Programy są dostosowane do modelu biznesowego, a obecność jest ewidencjonowana. Uczestnicy otrzymują aktualizacje materiałów wraz ze zmianami przepisów.

Efektem jest zespół poinformowany, odpowiedzialny i gotowy do reagowania na zakłócenia ICT zgodnie z oczekiwaniami regulatorów. Dokumentowanie szkoleń i ich wyników pozwala wykazać, że odporność operacyjna jest aktywnie utrzymywana w całej organizacji.

DORA nie jest jednorazowym ćwiczeniem, lecz ciągłym obowiązkiem. Regulatorzy oczekują, że ramy ryzyka ICT, rozwiązania ciągłości i nadzór nad dostawcami będą aktualizowane wraz ze zmianami systemów, dostawców i zagrożeń. Regularne przeglądy i cykle monitorowania są krytyczne, aby utrzymać zgodność i unikać uwag nadzorczych.

Ustalamy rutyny monitorowania i harmonogramy przeglądów dopasowane do modelu działania. Obejmuje to planowe przeglądy polityk, okresowe testy ciągłości i odtwarzania, ponowne oceny dostawców i aktualizacje rejestrów ryzyk. Prowadzimy logi dowodowe, aby każdą czynność przeglądową i naprawczą można było wykazać regulatorowi.

Efektem jest żywy system zgodności, który ewoluuje wraz z firmą i krajobrazem zagrożeń. Dzięki włączeniu monitorowania i przeglądów do ładu korporacyjnego organizacje pokazują, że utrzymują odporność operacyjną zgodną z DORA w sposób ciągły.